頭條:
在線調查
關于公布《昆明市交易場所監督管理實施細則》聽證會聽證報告的公告
[作者:夏倩倩發布時間:2020-07-21 09:49來源:昆明市人民政府金融辦公室]

關于公布《昆明市交易場所監督管理實施細則聽證會聽證報告的公告

(第3號)

關于《昆明市交易場所監督管理實施細則》聽證報告已通過昆明市司法局審查。根據《昆明市人民政府重大決策聽證制度實施細則》規定,現將聽證報告予以公布。需要了解聽證會其他有關情況的,可以與市金融辦聯系。

         昆明市金融辦 

                                              2020年7月21

《昆明市交易場所監督管理實施細則

聽證會聽證報告

為增強政府決策的科學性、民主性,規范行政決策行為,根據《昆明市重大決策聽證制度實施細則》等相關規定,昆明市金融辦于2020年7月3日組織召開了《昆明市交易場所監督管理實施細則》(以下簡稱《交易場所監管細則》)聽證會,充分聽取社會各界的意見和建議?,F將聽證會有關情況報告如下:

一、聽證會準備情況

2020515日,昆明市金融辦本單位門戶網站(http://jrb.km.gov.cn/)上發布了關于舉行《昆明市監督管理實施細則》聽證會的公告(第1號),公布了聽證事項、聽證代表名額及其產生方式、聽證時間、聽證地點等相關內容。

2020623日,昆明市金融辦本單位門戶網站(http://jrb.km.gov.cn/)上發布了關于舉行《昆明市交易場所監督管理實施細則》聽證會的公告(第2號),公布了聽證主持人、聽證委員、決策發言人、聽證監察人及聽證代表人員名單等事項。同時《昆明市交易場所監督管理實施細則》(征求意見稿)也于2020514日起在市金融辦門戶網站(http://jrb.km.gov.cn/)上予以公示,公開征求意見。

二、聽證會召開

202073上午930—1130時,聽證會在昆明市呈貢區市級行政中心昆明會堂10會議室召開。參加聽證會的聽證委員有5名,分別是市金融辦副主任董姣、市金融辦金融市場處處長盛威、市金融辦政策法規處處長劉智暉、市商務局市場監管處處長劉殿春、市國資委產權處副處長湯偉。聽證會由市金融辦副主任董姣主持,決策發言人是市金融辦金融市場處處長盛威,聽證監察人是市司法局立法處黃釗,聽證會記錄員為昆明云奕速記技術有限公司楊偉。

報名參與本次聽證會的聽證代表共17名,實到17人。其中,從交易場所經營及相關工作的有7名,法律工作者3名,專業技術人員12名,市民代表2名,聽證事項涉及的利害關系人7人,政協委員1。他們分別是云南木作文化產業有限公司李勝,云南國際橡膠交易中心有限公司鄒暉,云南工投中藥材中藥飲片發展產業有限公司張彩榮,云南海潮聽牧肉牛產業股份有限公司熊文永,昆明國際花卉拍賣交易中心有限公司李班,昆明聯合產權交易有限公司陳浩,昆明泛亞橡膠交易所有限責任公司郝毅,北京大成(昆明)律師事務所律師和浩軍,北京大成(昆明)律師事務所律師李瑜,中國證券業監督管理委員會云南監管局楊銳,昆明金融與發展研究院胡視深,昆明市企業融資服務中心徐倩,紅塔證券股份有限公司王鵬,昆明市社會科學院、市政協委員尹峻,昆明國家高新技術產業開發區國有資產經營有限公司王付能,北京大成(昆明)律師事務所律師鄧沁,昆明市呈貢區財政局副局長、呈貢區金融辦副主任馬林。符合法定要求。

我市部分新聞媒體到會對聽證會召開情況進行了采訪報道。

會議按照下列議程進行:

1.聽證主持人介紹核實參加人員身份等情況。

 2.聽證監察人根據聽證代表人數及參加情況宣讀準予召開聽證會的監察意見書。

3.聽證主持人宣讀聽證會紀律。

4.決策發言人就《昆明市交易場所監督管理實施細則的主要內容、依據、理由和有關背景資料作簡要情況說明。

5.聽證代表就昆明市交易場所監督管理實施細則提問并發表意見或建議。

6.決策發言人對聽證代表的建議和意見進行說明和回答。

7.有補充意見的聽證代表補充發言。

8.聽證委員進行合議并宣讀聽證合議書。

9.聽證委員、聽證代表、決策發言人、聽證監察人對聽證會筆錄進行審閱并簽字核定。

10.聽證監察人對本次聽證會的舉行過程出具聽證監察意見。

三、聽證代表主要意見及決策發言人陳述答辯

聽證會上,17位聽證代表進行了準備充分、聯系實際、觀點明確的發言,分別從我市交易場所監管及申報流程現狀、細則中條款內容設置合理性、規范性文件公布實施細節、對行業規范發展的深遠影響及文本文字等方面對《交易場所監管細則》各抒己見,發表了19條意見和建議。主要意見和建議歸納為以下幾方面:

(一)各位聽證代表對《交易場所監管細則》制定的必要性、依據一致認可;對《交易場所監管細則》的條款內容及結構基本贊同。

(二)在規定中涉及多個職能部門的職責,還需要再斟酌、綜合協調、修改完善

)對文本中的文字和表述作進一步修正和完善。

聽證代表發完言后,決策發言人對聽證代表提出的部份問題現場進行了解釋說明,如文本中交易所”“交易場所兩個主體是否能統一成一種表述(交易所是有特定字義的部門,所以我們對制定交易場所的第八條,要申請交易所名稱的必須去指定的部門,經國務院和國務院金融監管部門批準才能用“交易所”三個字,其他未經批準的只能用交易場所或者交易中心的名字);文本中交易場所部分事項是否由市級審批市級行業監管部門或者市級其他部門做的工作不是審批,是信息公布,市級將會定期公布全省交易市場的現狀,已經成了的交易場所情況,申報未成立的交易場所申報進度,我們定期公報,確保信息是互通的、順暢的。);對《交易場所監管細則第六條監管內容,代表提出聯合執法事項,金融監管部門,特別是地方金融監管部門比較難實現的事項。因為地方金融監管成立了金融辦,但法律法規沒有賦予我市金融辦執法權,但這聯合執法需要未來上位法的明確支持,比如說有金融監管的執法大隊,類似的部門成立之后聯合執法這些事項才能更明確的表述出來,不然我們這個只能形成工作組進駐對一些部門進行檢查。);細則應明確各級監管部門職責(這里之所以寫各級監管部門,意思是交易場所經營過程當中發現有問題時,各級監管部門都有權整理組織委員會和咨詢委員會,不能把這些事項的范圍限制死。);關于交易場所是否可以從事擔保(交易場所是資本市場的組成部分,本身應該具有較強的穩定性和獨立性,如果對其他企業或者其他組織,特別是對會員單位、客戶提供擔保,首先獨立性不一定能保證。其次,如果交易場所對外擔保,資產的穩定性也成為問題。

四、聽證意見和建議的處理情況

(一)關于“第十三條,不得采取集中交易方式進行交易,集中交易方式包括結合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易等,不包括企業轉讓、依法進行拍賣。應結合企業實際情況,目前花卉交易中心存在撮合交易,還有為客戶擔保”的建議

本實施細則是按照《云南省交易場所監督管理辦法(試行)》(云政辦規〔2018〕2號)進行擬定的,根據《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)要求,不得采取集中交易方式進行交易,包括集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協議轉讓、依法進行的拍賣不在此列。

當前,大宗商品現貨交易中,可能存在最大的風險是現貨交易期貨化、金融化,所以所有相關的規則都是為了防止把現在的現貨商品做成金融化的產品、期貨化產品防范系統性金融風險。所以大宗商品要明確定位,只做現貨交易,不應涉及期貨化、金融化產品。關于是否能為交易場所會員提供擔保,交易場所是資本市場的組成部分,本身應該具有較強的穩定性和獨立性,如果對其他企業或者其他組織,特別是對會員單位、客戶提供擔保,首先獨立性不一定能保證。其次,如果交易場所對外擔保,資產的穩定性也成為問題,所以不得為其他組織提供擔保。

(二)關于“建議起草部門在實施細則最后加一個解釋部門的建議

此條建議很好。為避免企業、各基層部門及其他日常監管部門對交易場所監管細則內容不理解,作為文稿起草部門,市金融辦將在細則上添加解釋部門為昆明市金融辦。

)關于文本文字及表述方面的建議

部份聽證代表對《交易場所監管細則》的文本文字及表述方面提出了一些修改意見,我們將會認真研究,文本文字表述作進一步修改完善,力求做到結構嚴謹、通俗易懂、簡潔明了、表述準確規范。

特此報告。

昆明市人民政府金融辦

                                   202078



欧美日韩免费高清视视频