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索引號: 主題分類: 政府文件
發布機構: 發布日期: 2014-04-01 16:55
名 稱: 云南省金融辦關于加強民間融資登 記服務機構監管工作的通知
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云南省金融辦關于加強民間融資登 記服務機構監管工作的通知

發布時間:2014-04-01 16:55 瀏覽次數:77
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云金辦[2014]5號


各民各州(市)金融辦:
    為進一步加強對民間融資登記服務機構監管工作,本著“一手促進金融發展、金融創新,一手加強金融監管,防范風險”的原則,按照《云南省金融辦公室關于開展民間融資登記服務機構試點工作的通知》(云金辦〔2013〕315號)和《云南省金融辦關于印發民間融資登記服務機構開業驗收標準的通知》(云金辦〔2014〕2號)要求,各州(市)金融辦要切實履行屬地監管職責,做好民間融資登記服務機構監管工作?,F將有關事項通知如下:
    一、進一步落實責任分工
   (一)省金融辦負責民間融資登記服務機構的省級制度體系建設、組織評審和總體指導,州(市)金融辦負責日常監管工作,建立運轉高效的監督管理體系。
   (二)建立監管專員制度。對每一家民間融資登記服務機構,州(市)金融辦要確定監管專員,負責對民間融資登記服務機構業務經營活動進行日常監管;負責收集、審查、分析、匯總和報送民間融資登記服務機構的監管報表和統計信息等資料;州(市)金融辦要將監管專員基本信息報省金融辦備案并加強對監管專員監管工作考核。
    二、進一步完善監管制度
   (一)州(市)金融辦要督促民間融資登記服務機構籌備組建立健全內控制度、經營管理規則和風險處置應急預案等制度,指導各民間融資登記服務機構籌備組認真扎實做好籌建工作,確保民間融資登記服務機構開業后各項業務能安全、合規、有序開展。
   (二)州(市)金融辦要按照《民間融資登記服務機構開業驗收標準》要求,做好民間融資登記服務機構開業驗收工作。其中,在昆明市域注冊的民間融資登記服務機構,由省金融辦、昆明市金融辦共同組織驗收;在其他州(市)注冊的,由州(市)金融辦負責組織驗收,并將驗收報告上報省金融辦審定。驗收合格的,由省金融辦發函通知民間融資登記服務機構籌備組。
    (三)州(市)金融辦要制定民間融資登記服務機構監管細則,對民間融資登記服務機構的業務活動及其風險狀況開展現場檢查和非現場監管,加強對民間融資登記服務機構的監管。
    (四)州(市)金融辦要建立監管舉報制度,在民間融資登記服務機構營業場所公布監管專員姓名及聯系電話,利用和發揮社會監督力量,加強對民間融資登記機構經營行為的約束和監督。
    (五)州(市)金融辦要建立民間融資登記機構高管人員履職評價和戒勉談話制度,加強對民間融資登記服務機構董事長、副董事長、總經理、風險總監等高管人員監管,逐步實行任職資格履職評價和問責制度。
    (六)州(市)金融辦要建立民間融資登記服務機構監管預警制度。針對日常監管和現場檢查發現的問題,科學運用監管通報、座談、質詢、誡勉談話等方式,對民間融資登記服務機構進行監管通報和風險預警。
    (七)州(市)金融辦要建立民間融資登記服務機構風險處置應急預案,明確風險處置程序和風險處置措施,使民間融資登記服務機構出現的風險得到及時有效的處置。
    上述監管細則和制度,由州(市)金融辦按照(云金辦〔2013〕315號)和(云金辦〔2014〕2號)要求,結合各州市情況另行制定后報省金融辦備案。
    三、其他事項
   (一)州(市)金融辦要按照省金融辦組織開發的民間融資登記服務機構監管信息系統,切實做好日常監管工作和信息處理工作。
   (二)省金融辦將結合民間融資登記服務機構監管特點,有針對性地開展培訓,確保監管人員每年參加培訓,不斷提升監管人員的專業水平、監管能力和綜合素質。
   (三)州(市)金融辦要通過各種形式,向社會公眾客觀介紹民間融資登記服務機構的積極作用和潛在的風險情況,指導民間融資登記服務機構正確客觀宣傳業務和提示風險,做好輿論引導工作。對輿論反映的風險等問題要高度重視,及時核查責令整改,重大事項及時報告省金融辦。


  云南省人民政府金融辦公室
  2014年1月8日


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