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索引號: 主題分類: 政府文件
發布機構: 發布日期: 2014-03-20 16:44
名 稱: 云南省金融辦關于印發《民間融資登記服務 機構評審辦法(試行)》和《民間資本管理 公司評審辦法(試行)》的通知
文號: 關鍵字:

云南省金融辦關于印發《民間融資登記服務 機構評審辦法(試行)》和《民間資本管理 公司評審辦法(試行)》的通知

發布時間:2014-03-20 16:44 瀏覽次數:158
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云南省金融辦關于印發《民間融資登記服務機構評審辦法(試行)》和

《民間資本管理公司評審辦法(試行)》的通知


云金辦〔2014〕104號


各州(市)金融辦:

按照《云南省金融辦 人民銀行昆明中心支行 云南銀監局 云南證監局 云南保監局 關于加快推進民營金融機構培育發展試點工作的指導意見》(云金辦〔2013〕362號)文件精神,為切實開展好民間融資登記服務機構和民間資本管理公司試點工作,逐步建立科學、合理、公平、公正的市場準入評審機制,遴選和培育綜合實力較強的民間資本主體參與地方金融改革創新,現根據《云南省金融辦關于開展民間融資登記服務機構試點工作的通知》(云金辦〔2013〕315號)和《云南省金融辦關于開展民間資本管理公司試點工作的通知》(云金辦〔2014〕3號)的相關規定,分別制定了《民間融資登記服務機構評審辦法(試行)》和《民間資本管理公司評審辦法(試行)》,現印發給你們,請遵照執行,并按照相關規定組織開展好本州(市)的民營金融機構創新發展培育試點工作。


云南省人民政府金融辦公室

2014年3月20日


云南省金融辦綜合處                         2014年3月20日印


民間融資登記服務機構評審辦法

(試行)


第一章 總 則

第一條 為規范民間融資登記服務機構的市場準入,根據《民法通則》、《中華人民共和國公司法》及《云南省金融辦關于開展民間融資登記服務機構試點工作的通知》(云金辦〔2013〕315號)的有關規定,制定本辦法。

第二條 本辦法適用于試點工作期間在一定區域范圍內為民間借貸雙方提供融資中介服務的有限責任公司或股份有限公司的設立評審工作。

第三條 民間融資登記服務機構的評審應遵循科學、客觀、公平、公正的原則。

第四條 民間融資登記服務機構的評審嚴格按照評審程序和評審要求進行,不得簡化評審程序,降低評審要求。

第二章 職責權限

第五條 云南省人民政府金融辦公室(以下簡稱“省金融辦”)負責組織民間融資登記服務機構市場準入評審工作,省金融辦金融三處負責做好具體協調服務工作。

第六條 民間融資登記服務機構的設立分籌建和開業兩個階段,籌建申請由省金融辦組織專家評審,開業申請由屬地金融辦組織驗收后報省金融辦審定。

第七條 省金融辦根據評審需要,邀請相關單位專家組成民間融資登記服務機構評審組(人數不低于9人),負責對民間融資登記服務機構的準入資格進行評審。

第八條 省金融辦根據民間融資登記服務機構申報情況,原則上每季度末組織開展民間融資登記服務機構專家評審。每季度末月10日為申報資料受理截止日,超出時限申報的列入下次評審會(2014年1季度申報資料截至日延長至25日)。

第九條 專家評審會實行負面清單制和投票表決制?;I建申請存在負面清單所列事項或與其他規定相悖的,實行直接否決制。

第十條 省金融辦直屬單位紀委和監察室對民間融資登記服務機構的評審過程進行全程監督。

第三章 評審程序及要點

第十一條 省金融辦按照以下程序開展民間融資登記服務機構評審工作:

(一)擬設州(市)(不含昆明市)民間融資登記服務機構的籌備組向所屬州(市)金融辦提交申報資料,州(市)金融辦進行初審并出具初審意見(包括出資股東實力、設立機構的可行性、監管思路措施等)報省金融辦,省金融辦審核受理。擬設昆明市民間融資登記服務機構的籌備組向省金融辦提交申報資料,省金融辦審核受理。

(二)民間融資登記服務機構籌建申報材料經省金融辦同意受理后,在20個工作日內完成材料的初審工作并反饋初審意見。

(三)民間融資登記服務機構籌備組按照省金融辦要求修改完善申報材料;時限內達到參評條件的,提交專家評審會評審。

(四)組織召開專家評審會。

1. 專家對初審后的申報材料進行審閱;

2. 公司籌備組簡要介紹籌建事項(擬任法定代表人和總經理必須到會并負責匯報);

3. 專家提問;

4. 專家出具評審意見。

(五)組織召開專家評審會后,省金融辦在10個工作日內將評審意見函告民間融資登記服務機構籌備組。

(六)對評審通過的籌建機構,將在“省金融辦官方網站”進行公示,公示時間為5個工作日,經公示無異議的機構即具備籌建資格。如有舉報并經查實存在原則性不符的,取消籌建資格。

第十二條 民間融資登記服務機構籌建材料審核要點:

(一)受理審核階段

1. 申報材料要件是否齊全,格式是否符合要求;

2. 出資人性質是否符合規定條件(是否都為企業法人);

3. 相關州(市)金融辦是否出具推薦函。

(二)專家評審階段

1. 可行性報告論證是否充分可行;

2. 出資人出資能力及信用狀況是否符合規定;

3. 籌建工作方案中關于股權結構(含股東關聯關系)、公司治理結構、內部管理制度等內容是否符合監管要求,組建方案是否可行;

4. 業務發展規劃、經營模式是否符合融資登記服務機構業務需求,服務目標和手段是否明確,風險防控措施是否可行;

5. 擬任高管任職資格(學歷、信用狀況、犯罪記錄、專業履職經歷等)是否符合規定。

第四章 附 則

第十三條 民間融資登記服務機構相關評審材料應作為重要資料歸檔保存。

第十四條 對于已獲得評審通過的民間融資登記服務機構,若發現申報文件存在弄虛作假情況的,經查實后,省金融辦有權做出取消該民間融資登記服務機構市場準入的決定。

第十五條 本辦法根據民間融資登記服務機構試點工作開展情況進行修改完善。

第十六條 本辦法從發文之日起試行。


民間資本管理公司評審辦法

(試行)


第一章 總 則

第一條 為進一步規范民間資本管理公司的市場準入,積極穩健推進我省試點工作,根據《民法通則》、《中華人民共和國公司法》及《云南省金融辦關于開展民間資本管理公司試點工作的通知》(云金辦〔2014〕3號)的有關規定,制定本辦法。

第二條 在云南省行政區劃內申請設立民間資本管理公司的,應當遵守本辦法;各級金融辦應嚴格按照本辦法規定的程序和要求進行評審,不得簡化評審程序和降低評審要求。

第三條 民間資本管理公司的評審應遵循客觀、公平、公正的原則。

第二章 職責權限

第四條 云南省人民政府金融辦公室(以下簡稱“省金融辦”)負責組織民間資本管理公司市場準入評審工作,省金融辦金融三處負責做好具體協調服務工作。

第五條 省金融辦負責適時組織召開民間資本管理公司市場準入資格專家評審會。評審會專家人數不低于9人。

第六條 專家評審會實行負面清單制和投票表決制?;I建申請存在負面清單所列事項或與其他相關規定相悖的,實行直接否決制。

第七條 省金融辦根據民間資本管理公司申報情況,原則上每兩個月(雙月末)組織開展民間資本管理公司專家評審。每雙月(即2月、4月、6月、8月、10月、12月)10日以前為申報資料受理截止日,超出時限申報的列入下次評審會。

第八條 省金融辦直屬單位紀委和監察室對民間資本管理公司的評審過程進行全程監督。

第三章 評審程序及要點

第九條 省金融辦按照以下程序開展民間資本管理公司評審工作:

(一)擬設縣(區)民間資本管理公司評審程序:擬設縣(區)民間資本管理公司的籌備組向所屬縣(區)金融辦提交申報資料,縣(區)金融辦進行初審并出具初審意見(包括出資股東實力、設立機構的可行性、監管思路措施等)報州(市)金融辦,州(市)金融辦對資料進行審核并出具審核意見后轉報省金融辦,省金融辦對資料進行受理審核。

(二)擬設州(市)民間資本管理公司評審程序:擬設州(市)(不含昆明市)民間資本管理公司的籌備組向所屬州(市)金融辦提交申報資料,州(市)金融辦進行初審并出具初審意見(包括出資股東實力、設立機構的可行性、監管思路措施等)報省金融辦,省金融辦對資料進行受理審核。擬在昆明市申報民間資本管理公司的,向省金融辦提交申報資料,省金融辦受理審核。

(三)民間資本管理公司籌建申報材料經省金融辦同意受理后,省金融辦應在20個工作日內完成材料初審并及時向相關州(市)金融辦及籌備組反饋意見。

(四)民間資本管理公司籌備組按照省金融辦要求修改完善申報材料;時限內達到參評條件的,提交專家評審會評審。

(五)組織召開專家評審會,按照以下程序進行評審。

1. 專家對初審后的申報材料進行審閱;

2. 公司籌備組簡要介紹籌建事項(擬任法定代表人和總經理必須到會并負責匯報);

3. 專家提問;

4. 專家出具評審意見。

(六)組織召開專家評審會后,省金融辦在10個工作日內將評審意見函告民間資本管理公司籌備組。

(七)對評審通過的籌建機構,將在“省金融辦官方網站”上進行公示,公示時間為5個工作日。經公示無異議的機構即具備籌建資格;如有舉報并經查實存在原則性不符的,取消籌建資格。

第十條 省金融辦及各州(市)金融辦負責審核民間資本管理公司籌建申報材料是否符合下列規定:

(一)申報要件是否齊全、格式是否符合要求;

(二)注冊資本是否符合要求;

(三)擬設公司股權結構是否符合要求;

(四)相關州(市)金融辦是否出具推薦函。

召開專家評審會時,專家有權對此部分內容提出疑問和意見。

第十一條 專家評審會負責評審以下事項:

(一)主發起人整體實力(包括經濟實力、管理能力、持續發展能力等),是否有能力發起設立公司;

(二)其他出資人的財務狀況、資金實力;

(三)可行性研究報告分析情況;

(四)擬任高管綜合條件(學歷、信用狀況、專業履職經歷、犯罪記錄等);

(五)擬設公司經營策略、發展規劃;

(六)擬設公司組織架構、治理結構設計;

(七)擬設公司風險預警機制、風險防范措施;

(八)擬設公司內部管理制度建設情況。

第四章 附 則

第十二條 民間資本管理公司相關評審材料應作為重要資料歸檔保存。

第十三條 對于已獲得評審通過的民間資本管理公司,若發現申報文件存在弄虛作假情況的,經查實后,省金融辦有權做出取消該民間資本管理公司市場準入的決定。

第十四條 本辦法根據民間資本管理公司試點工作開展情況適時進行修改完善。

第十五條 本辦法從發文之日起試行,由省金融辦負責解釋。

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